適用對象
有志選考證券交易法之人，均可適用

使用功效
1.建構基本概念同時，加入許多題目，幫助同學快速掌握解題方式。
2.層次架構分明，簡單扼要闡述基礎觀念。
3.依章節進度羅列相關選擇題型，幫助考生迅速理解，適應國考。

改版差異
1.配合修法增刪內容
2.增加試題
3.錯誤修正

本書特色

層次架構分明，簡單扼要闡述基礎觀念
證券交易法較為棘手之處，乃係各章節法條林立，考生讀起來往往覺得繁雜，且有時仍須與公司法規定相互比照，本書依作者教學經驗，試將整部證券交易法整理為八大章節，企以幫助考生快速掌握基礎概念。

參考書＋解題書，二個願望一次滿足
現行考試制度下，除熟稔基礎概念外，快速解題技巧之重要性已然不容忽視，惟證券交易法因法條概念繁雜且較為瑣碎，依作者本身經驗，考生縱然研習後，時常存有題目一來，卻陷於不知如何下筆之徬徨困境，為解決此問題，本書於各大章節末，均針對系爭章節所涉及之概念，嚴選相關試題，作者尚自考生角度，於實際作答時間內撰寫精準擬答，供考生於前階段快速掌握爭點後，能立即體驗題目解法，進而培養作答感覺。

本書依章節進度羅列相關選擇題型，幫助考生迅速理解
本書另一特色在於，作者為說明基礎概念時，依章節需要適時安插相關選擇題演練，有助考生藉由選擇題型，快速將抽象法律概念化為具體，增進理解效率，並有助適應國考選擇題。

作者

江 赫（江沛其律師）

學歷
‧台大法律碩士

現任
‧天策法律事務所主持律師

經歷
‧律師高考及格
‧全國律師公會金融、證券及企業併購委員會委員
‧全國律師聯合會財經法委員
‧中華人事主管協會

高階勞動法管理師認證
‧志聖會計師補習班講師
‧保成司法官律師補習班講師
‧昇恆昌股份有限公司教育訓練講師
‧京元電子股份有限公司教育訓練講師

目錄

第一章 總則/001
第一節 前言/001
第二節 立法目的/002
第三節 主管機關/005
第四節 證券交易法公司之定義/006
專題研究：上市櫃、興櫃公司制度之介紹/012
第五節 證券交易法與公司法之關係/018
第六節 「發行人」之定義/019
第七節 有價證券之定義/020
第八節 發行市場與流通市場/030
第九節 證券契約簽訂方式及時效/031

第二章 有價證券之募集與發行/037
第一節 募集與發行之定義/037
第二節 募集之管理/040
第三節 股權分散/049
第四節 無實體發行與集中保管制度/054
第五節 私募/061

第三章 資訊公開原則/095
第一節 前言─初次公開與繼續公開/095
第二節 公開說明書－初次公開/095
專題研究：財務預測是否屬主要內容/115
專題研究：淨損益法－擬制之真實價格/117
第三節 財務報表－繼續公開/137
專題研究：完全責任與比例責任制混合題型/150
第四節 /比較表/154

第四章 公司治理/167
第一節 公開發行公司治理之重要性/167
第二節 獨立董事/167
第三節 審計委員會/179
第四節 薪資報酬委員會/200
第五節 其他公司治理之制度/213

第五章 公開發行公司之管理/229
第一節 財務業務之申報管理/229
第二節 對公開發行公司內部人之規範/233
第三節 公開發行公司股東會/255
第四節 庫藏股之買回/272
第五節 公開收購/288
第六節 公司債與公司會計特別規定/308

第六章 流通市場之管理/311
第一節 證券詐欺/311
第二節 場外交易之禁止/317
第三節 短線交易/325
專題研究：大股東與配偶短線交易歸入權/347
第四節 操縱市場/364
專題研究：連續買賣之意圖/381
第五節 內線交易/409
第六節 掏空公司資產/498
專題關係企業間之不合營業常規交易/501

第七章 證券商及證券交易所/505
第一節 證券交易所/505
專題研究：證券交易撮合原則/512
第二節 證券商/514
第三節 證券交易安全網/526
第四節 證券信用交易/533

第八章 仲裁與團體訴訟/537
第一節 團體訴訟/537
第二節 仲裁/538

附錄 近年證券交易法修正重點/543

序／導讀

序

本次改版主要是蒐錄此一年中包括司法官律師、法研所、高考、會計師等各類科國家考試中之證券交易法題目，希冀能為各位考生提供最新的證券交易法教學，參考近三年國家考試之命題趨勢，證券交易法皆是測驗例如內線交易、財報不實、公開說明書不實等傳統七大考點，因此筆者教學時一直強調傳統七大考點複習的必要性，考生除對於證券交易法傳統七大考點必須熟稔外，平時也要加強題目「寫的」練習，以便在考場上能保持平常實力的發揮。

最後，筆者不免俗地推薦本書，今年慶功宴有同學跑來告訴筆者其證券交易法二試申論題25分中拿了24分，就是因為看了這本書，恭喜！

也與各位考生共勉之。

江　赫
謹序於天策法律事務所